美国监管机构提议从交易中减少个人信息

美国证券交易委员会上周五表示,将从一个有争议的交易数据库中删除部分个人信息。这是迫于经纪行业的压力,该行业长期警告称,该项目很容易受到黑客攻击。

上周五的提案目前还在征求公众意见,旨在限制新的大型行业交易数据库——综合审计追踪(CAT)所需的敏感信息的范围。该数据库旨在帮助监管机构更好地监管市场。

近两个月前,经纪商已开始向CAT发送敏感的客户交易信息。该提议旨在提高安全要求,目前人们一直担心网络入侵会暴露经纪商、其客户和员工个人。

该提案将不再要求经纪人报告客户的社会保险号或个人纳税人身份识别号和账户号。它还将把出生日期的要求改为出生年份。

CAT的目的是让监管机构能够从一开始就追踪所有交易,精确定位买家、卖家、交易所和经纪人,从而更容易发现和起诉操纵和内幕交易。

但该项目已被推迟了数年,原因是该行业与监管机构就如何执行该项目,以及一旦出现安全漏洞,谁应该承担责任等问题争执不休。

上周五,美国证券交易委员会提议成立一个工作小组,以建立更健全的程序来访问和分析CAT数据。这将包括限制监管机构可以下载的记录的最大数量,要求CAT数据提取的日志,以及其他措施。

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